开云体育(中国)官方网站若相干融资及转融通业务的法律法例发生变化-开云(中国)Kaiyun·体育官方网站-登录入口

发布日期：2026-07-03 04:25    点击次数：75

鹏华中证沪港深科技龙头指数证券投资基          金（LOF）     基金科罚东谈主：鹏华基金科罚有限公司     基金托管东谈主：招商银行股份有限公司     答复送出日历：2025 年 7 月 18 日                                 鹏华中证沪港深科技龙头指数（LOF）2025 年第 2 季度答复                            §1 蹙迫请示  基金科罚东谈主的董事会、董事保证本答复所载良友不存在极度纪录、误导性汇报或要紧遗漏， 并对其内容确切凿性、准确性和好意思满性承担个别及连带的法律职守。   基金托管东谈主招商银行股份有限公司把柄本基金合同章程，于 2025 年 07 月 17 日复核了本答复 中的财务缠绵、净值阐扬和投资组合答复等内容，保证复核内容不存在极度纪录、误导性汇报或 者要紧遗漏。   基金科罚东谈主应承以淳厚信用、勤奋称职的原则科罚和行使基金金钱，但不保证基金一定盈利。   基金的过往功绩并不代表其畴昔阐扬。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募阐发书过甚更新。   本答复中财务良友未经审计。   本答复期自 2025 年 04 月 01 日起至 2025 年 06 月 30 日止。                         §2 基金居品约略  基金简称                      鹏华中证沪港深科技龙头指数（LOF）  场内简称                      科技 LOF  基金主代码                     160646  基金运作风景                    上市契约型通达式（LOF）  基金合同顺利日                   2021 年 12 月 7 日  答复期末基金份额总和                53,449,959.75 份  投资方向                      致密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛错最小                            化，力图将日均追踪偏离度限度在 0.35％以内，年跟                            踪舛错限度在 4％以内。  投资策略                      本基金接受被迫式指数化投资方法，按照成份股在标                            的指数中的基准权重构建指数化投资组合，并把柄标                            的指数成份股过甚权重的变化进行相应诊治。                            当预期成份股发生诊治或成份股发生配股、增发、分                            红等算作时，或因基金的申购和赎回等对本基金追踪                            标的指数的成果可能带来影响时，或因某些独特情况                            导致流动性不实时，或其他原因导致无法有用复制和                            追踪标的指数时，基金科罚东谈主不错对投资组合科罚进                            行适当                            变通和诊治，奋力镌汰追踪舛错。                            本基金力图将日均追踪偏离度限度在 0.35％以内，年                            追踪舛错限度在 4％以内。如因指数编制法则诊治或                            其他因素导致追踪偏离度和追踪舛错跳跃上述界限，                            基金科罚东谈主应遴选合理步伐幸免追踪偏离度、追踪误                             第 2 页 共 16 页     鹏华中证沪港深科技龙头指数（LOF）2025 年第 2 季度答复 差进一步扩大。 （1）股票投资组合的构建 本基金在建仓期内，将按照标的指数各成份股的基准 权重对其慢慢买入，在奋力追踪舛错最小化的前提 下，本基金可遴选适当方法，以镌汰买入成本。当遇 到成份股停牌、流动性不及等其他阛阓因素而无法依 指数权重购买某成份股及预期标的指数的成份股行将 诊治或其他影响指数复制的因素时，本基金不错把柄 阛阓情况，结合磋议分析，对基金财产进行适当调 整，以期在章程的风险承受限定之内，尽量收缩追踪 舛错。 （2）股票投资组合的诊治 本基金所构建的股票投资组合将把柄标的指数成份股 过甚权重的变动而进行相应诊治，本基金还将把柄法 律法例中的投资比例限制、申购赎回变动情况，对其 进行当令诊治，以保证基金份额净值增长率与标的指 数收益率间的高度正相干和追踪舛错最小化。基金管 理东谈主将对成份股的流动性进行分析，如发现流动性欠 佳的个股将可能接受合理方法寻求替代。由于受到各 项捏股比例限制，基金可能不成按照成份股权重捏有 成份股，基金将会接受合理方法寻求替代。 把柄标的指数的诊治法则和备选股票的预期，对股票 投资组合实时进行诊治。 把柄指数编制法则，当标的指数成份股因增发、送配 等股权变动而需进行成份股权重新诊治时，本基金将 把柄各成份股的权重变化进行相应诊治； 把柄本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行 诊治，从而有用追踪标的指数； 把柄法律、法限定程，成份股在标的指数中的权重因 其它独特原因发生相应变化的，本基金不错对投资组 合科罚进行适当变通和诊治，奋力镌汰追踪舛错。 本基金债券投资将遴选久期策略、收益率弧线策略、 骑乘策略、息差策略、个券采用策略、信用策略等积 极投资策略，从上至下地科罚组合的久期，纯真地调 整组合的券种搭配，同期精选个券，以增强组合的捏 有期收益。 本基金将把柄风险科罚的原则，以套期保值为方向， 采用流动性好、交游活跃的股指期货合约，充分斟酌 股指期货的风险收益特征，通过多头或空头的套期保 值策略，以改善投资组合的投资成果，达成股票组合 第 3 页 共 16 页                           鹏华中证沪港深科技龙头指数（LOF）2025 年第 2 季度答复                       的逾额收益。                       本基金将概括行使战术金钱成就和战术金钱成就进行                       金钱相沿证券的投资组合科罚，并把柄信用风险、利                       率风险和流动性风险变化积极诊治投资策略，严格遵                       称职律法例和基金合同的商定，在保证本金安全和基                       金金钱流动性的基础上取得清醒收益。                       慎参与融资及转融通业务。本基金将把柄阛阓情况和                       组合风险收益，细目投资时机、标的证券以及投资比                       例。若相干融资及转融通业务的法律法例发生变化，                       本基金将从其最新章程，以相宜上述法律法例和监管                       要求的变化。                       畴昔，淌若港股通业务法则发生变化或出现法律法例                       或监管部门允许投资的其他模式，基金科罚东谈主可相应                       诊治，不需召开基金份额捏有东谈主大会。                       畴昔，跟着证券阛阓投资用具的发展和丰富，在不改                       变投资方向的前提下，本基金可相应诊治和更新相干                       投资策略，并在招募阐发书中更新。  功绩相比基准               中证沪港深科技龙头指数收益率×95％＋银行活期存                       款利率（税后）×5％  风险收益特征               本基金属于股票型基金，其预期的风险和收益高于货                       币阛阓基金、债券型基金、夹杂型基金。本基金为指                       数型基金，具有与标的指数相同的风险收益特征。本                       基金将投资港股通标的股票，会靠近港股通机制下因                       投资环境、投资标的、阛阓轨制以及交游法则等各异                       带来的独有风险。  基金科罚东谈主                鹏华基金科罚有限公司  基金托管东谈主                招商银行股份有限公司                      鹏华中证沪港深科 鹏华中证沪港深科 鹏华中证沪港深科  下属分级基金的基金简称                      技龙头指数(LOF)A 技龙头指数(LOF)C 技龙头指数(LOF)I  下属分级基金的场内简称             科技 LOF            -               -  下属分级基金的交游代码             160646          012809          022834  答复期末下属分级基金的份额总和     21,045,704.28 份 32,306,901.00 份   97,354.47 份  下属分级基金的风险收益特征       风险收益特征同上 风险收益特征同上 风险收益特征同上              §3 主要财务缠绵和基金净值阐扬                                                        单元：东谈主民币元 主要财务缠绵           答复期（2025 年 4 月 1 日-2025 年 6 月 30 日）           鹏华中证沪港深科技龙头 鹏华中证沪港深科技龙头 鹏华中证沪港深科技龙              指数(LOF)A    指数(LOF)C   头指数(LOF)I                       第 4 页 共 16 页                                     鹏华中证沪港深科技龙头指数（LOF）2025 年第 2 季度答复 益                          -0.0150                   -0.0203                 0.0366 份额本期利润 净值 净值 注：1.本期已达成收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相干用度和信用减值失掉后的余额，本期利润为本期已达成收益加上本期公允价值变动收益等 未达成收益。 回费、基金调度费等），计入用度后骨子收益水平要低于所列数字。                      鹏华中证沪港深科技龙头指数(LOF)A                                              功绩相比基                     净值增长率      功绩相比基  阶段      净值增长率①                              准收益率标            ①－③       ②－④                     圭臬差②       准收益率③                                                准差④ 昔时三个月      -2.04%      2.01%        -2.57%        2.01%        0.53%        0.00% 昔时六个月      12.79%      1.98%        11.72%        1.97%        1.07%        0.01% 昔时一年       38.43%      1.84%        37.40%        1.82%        1.03%        0.02% 昔时三年       11.24%      1.55%        12.19%        1.53%        -0.95%       0.02% 自基金合同            -8.08%      1.61%        -7.40%        1.60%        -0.68%       0.01% 顺利起于今                      鹏华中证沪港深科技龙头指数(LOF)C                                              功绩相比基                     净值增长率      功绩相比基  阶段      净值增长率①                              准收益率标            ①－③       ②－④                     圭臬差②       准收益率③                                                准差④ 昔时三个月      -2.10%      2.01%        -2.57%        2.01%        0.47%        0.00%                                第 5 页 共 16 页                                  鹏华中证沪港深科技龙头指数（LOF）2025 年第 2 季度答复 昔时六个月     12.68%     1.98%       11.72%      1.97%    0.96%     0.01% 昔时一年      37.73%     1.83%       37.40%      1.82%    0.33%     0.01% 昔时三年      10.03%     1.55%       12.19%      1.53%    -2.16%    0.02% 自基金合同           -9.25%     1.61%       -7.40%      1.60%    -1.85%    0.01% 顺利起于今                     鹏华中证沪港深科技龙头指数(LOF)I                                           功绩相比基                    净值增长率     功绩相比基   阶段    净值增长率①                            准收益率标      ①－③       ②－④                    圭臬差②      准收益率③                                             准差④ 昔时三个月     -2.06%     2.01%       -2.57%      2.01%    0.51%     0.00% 昔时六个月     12.58%     1.98%       11.72%      1.97%    0.86%     0.01% 自基金合同 顺利起于今 注：功绩相比基准=中证沪港深科技龙头指数收益率×95％＋银行活期进款利率（税后）×5％。 鹏华中证沪港深科技龙头指数（LOF）I 基金份额的初次阐述日为 2024 年 12 月 30 日。 率变动的相比                              第 6 页 共 16 页                             鹏华中证沪港深科技龙头指数（LOF）2025 年第 2 季度答复 注：1、本基金基金合同于 2021 年 12 月 07 日顺利。 港深科技龙头指数（LOF）I 基金份额的初次阐述日为 2024 年 12 月 30 日。   无。                       §4 科罚东谈主答复  姓名    职务   任本基金的基金司理期限 证券从业                  阐发                         第 7 页 共 16 页                               鹏华中证沪港深科技龙头指数（LOF）2025 年第 2 季度答复            任职日历      离任日历      年限                                          闫冬先生,国籍中国,理学硕士,15 年证                                          券从业教学。曾任招商期货有限公司资                                          产科罚部投资司理；2018 年 5 月加盟鹏                                          华基金科罚有限公司，现担任指数与量                                          化投资部基金司理。2019 年 03 月至                                          数分级证券投资基金基金司理, 2019 年                                          数分级证券投资基金基金司理, 2019 年                                          期间指数分级证券投资基金基金司理,                                          中证 800 地产指数分级证券投资基金基                                          金司理, 2019 年 11 月至 2020 年 12 月                                          担任鹏华中证 A 股资源产业指数分级证                                          券投资基金基金司理, 2019 年 11 月至                                          级证券投资基金基金司理, 2021 年 01                                          月至 2021 年 01 月担任鹏华中证信息技                                          术指数型证券投资基金（LOF）基金经                                          理, 2021 年 01 月至 2021 年 01 月担任                                          鹏华中证银行指数型证券投资基金 闫冬 基金司理 2021-12-07    -        15 年                                          （LOF）基金司理, 2021 年 01 月至 2022                                          年 08 月担任鹏华中证酒指数型证券投资                                          基金（LOF）基金司理, 2021 年 01 月至                                          今担任鹏华中证 800 地产指数型证券投                                          资基金（LOF）基金司理, 2021 年 01 月                                          于今担任鹏华中证 A 股资源产业指数型                                          证券投资基金（LOF）基金司理, 2021                                          年 01 月于今担任鹏华中证环保产业指数                                          型证券投资基金（LOF）基金司理, 2021                                          年 02 月于今担任鹏华中证光伏产业交游                                          型通达式指数证券投资基金基金司理,                                          工产业主题交游型通达式指数证券投资                                          基金基金司理, 2021 年 03 月于今担任                                          鹏华国证有色金属行业交游型通达式指                                          数证券投资基金基金司理, 2021 年 04                                          月于今担任鹏华中证内地低碳经济主题                                          交游型通达式指数证券投资基金基金经                                          理, 2021 年 06 月至 2022 年 08 月担任                                          鹏华中证车联网主题交游型通达式指数                                          证券投资基金基金司理, 2021 年 07 月                                          于今担任鹏华中证内地低碳经济主题交                           第 8 页 共 16 页                        鹏华中证沪港深科技龙头指数（LOF）2025 年第 2 季度答复                                   易型通达式指数证券投资基金联接基金                                   基金司理, 2021 年 12 月于今担任鹏华                                   中证沪港深科技龙头指数证券投资基金                                   （LOF）基金司理, 2022 年 03 月于今担                                   任鹏华中证细分化工产业主题交游型开                                   放式指数证券投资基金联接基金基金经                                   理, 2022 年 08 月于今担任鹏华国证钢                                   铁行业指数型证券投资基金（LOF）基金                                   司理, 2023 年 04 月于今担任鹏华国证                                   石油自然气交游型通达式指数证券投资                                   基金基金司理, 2024 年 05 月于今担任                                   鹏华国证石油自然气交游型通达式指数                                   证券投资基金联接基金基金司理, 2024                                   年 07 月于今担任鹏华上证科创板新动力                                   交游型通达式指数证券投资基金基金经                                   理, 2024 年 09 月于今担任鹏华国证有                                   色金属行业交游型通达式指数证券投资                                   基金发起式联接基金基金司理, 2024 年                                   通达式指数证券投资基金发起式联接基                                   金基金司理, 2024 年 12 月于今担任鹏                                   华中证全指公用行状交游型通达式指数                                   证券投资基金基金司理, 2025 年 03 月                                   于今担任鹏华上证科创板新动力交游型                                   通达式指数证券投资基金发起式联接基                                   金基金司理, 2025 年 06 月于今担任鹏                                   华创业板新动力交游型通达式指数证券                                   投资基金基金司理,闫冬先生具备基金从                                   业履历。 注：1. 任职日历和离任日历均指公司作出决定后正经对外公告之日；担任新修复基金基金司理 的，任职日历为基金合同顺利日。   本基金基金司理未兼任私募金钱科罚运筹帷幄投资司理。   答复期内，本基金科罚东谈主严格顺从《证券投资基金法》等法律法例、中国证监会的关联章程 以及基金合同的商定，本着淳厚守信、勤奋称职的原则科罚和运作基金金钱，在严格限度风险的 基础上，为基金份额捏有东谈主谋求最大利益。本答复期内，本基金运作合规，不存在违背基金合同 和毁伤基金份额捏有东谈主利益的算作。                    第 9 页 共 16 页                             鹏华中证沪港深科技龙头指数（LOF）2025 年第 2 季度答复   答复期内，本基金科罚东谈主严格本质公道交游轨制，确保不同投资组合在磋议、交游、分派等 各样子得到公道对待。公司对不同投资组合在不同期间窗口下（日内、3 日内、5 日内）的同向 交游价差进行专项分析，未发现不公道对待各组合或组合间相互利益输送的情况。   答复期内，本基金未发生造孽违法且对基金财产变成失掉的非常交游算作。本答复期内未发 生基金科罚东谈主科罚的整个投资组合参与的交游所公开竞价同日反向交游成交较少的单边交游量超 过该证券当日成交量的 5%的情况。   答复期内，基金运作严格按照基金合同的各项要求，依据被迫化指数投资方法进行投资管 理。基金追踪指数为中证沪港深科技龙头指数，主要从沪港深三地阛阓中式 50 只市值较大、市 占率较高、研发插足较多的科技限制龙头上市公司证券。答复期内，上证指数涨幅 3.26%，沪深 岁首以来，A 股与港股阛阓科技板块先后经历经济预期下行、Deepseek 期间冲破激发的中国科技 中枢金钱价值重估。答复期内，好意思国发起的关税战又一度冲击全球主要股票阛阓，但随后跟着中 好意思谈判的稳步鼓励，A 股以及港股科技板块慢慢企稳回升。   追踪舛错主要受到基金仓位、大额申赎、汇率、身分股分成、身分股停牌以及身分股如期调 整等因素影响，通过完善的平日追踪交游机制，以及身分股诊治期事先制定的调仓决策，基金日 均追踪偏离度和追踪舛错皆有较好的限度，较好地达成了基金运作方向。   终止本答复期末，本答复期 A 类份额净值增长率为-2.04%，同期功绩相比基准增长率为-2.57%； C 类份额净值增长率为-2.10%，同期功绩相比基准增长率为-2.57%；I 类份额净值增长率为-2.06%， 同期功绩相比基准增长率为-2.57%。   本基金自 2025 年 05 月 13 日至 2025 年 06 月 30 日历间出现成见二十个（或以上）责任日基 金金钱净值低于五千万的情形。   本基金自 2025 年 04 月 02 日至 2025 年 05 月 09 日历间出现成见二十个（或以上）责任日基                         第 10 页 共 16 页                           鹏华中证沪港深科技龙头指数（LOF）2025 年第 2 季度答复 金金钱净值低于五千万的情形。                      §5 投资组合答复                                                       占基金总金钱的比例 序号             式样              金额（元）                                                          （%）       其中：股票                       46,283,489.60                92.49       其中：债券                                      -                -            金钱相沿证券                                -                -       其中：买断式回购的买入返售金融资                                                  -                -       产 注：本基金通过港股通交游机制投资的港股公允价值为 21,940,230.24 元，占净值比 44.98%。  代码          行业类别          公允价值（元）                    占基金金钱净值比例(%)   A   农、林、牧、渔业                                   -                 -   B   采矿业                                        -                 -   C   制造业                             18,454,560.35            37.84       电力、热力、燃气及水出产   D                                              -                 -       和供应业   E   建筑业                                        -                 -   F   批发和零卖业                            363,240.00              0.74   G   交通运输、仓储和邮政业                                -                 -   H   住宿和餐饮业                                     -                 -       信息传输、软件和信息期间   I                                    3,707,712.01             7.60       管行状   J   金融业                               600,622.00              1.23   K   房地产业                                       -                 -   L   租出和商务管行状                                   -                 -   M   科学磋议和期间管行状                       1,217,125.00             2.50                       第 11 页 共 16 页                                鹏华中证沪港深科技龙头指数（LOF）2025 年第 2 季度答复       水利、环境和群众设施科罚  N                                                     -             -       业       住户劳动、修理和其他劳动  O                                                     -             -       业  P    考验                                               -             -  Q    卫生和社会责任                                          -             -  R    文化、体育和文娱业                                        -             -  S    概括                                               -             -       所有                                   24,343,259.36        49.91  无。       行业类别               公允价值（东谈主民币）                    占基金金钱净值比例（%） 动力                                              -                    - 原材料                                             -                    - 工业                                              -                    - 非平日糊口销耗品                             7,561,427.95               15.50 平日销耗品                                           -                    - 医疗保健                                 2,170,094.46                4.45 金融                                              -                    - 信息期间                                 7,355,273.45               15.08 通讯劳动                                 4,853,434.38                9.95 公用行状                                            -                    - 房地产                                             -                    - 所有                                  21,940,230.24               44.98 注：以上分类接受外洋通用行业分类圭臬。 资明细  序号    股票代码     股票称号     数目（股）      公允价值（元）           占基金金钱净值比例（%）                            第 12 页 共 16 页                             鹏华中证沪港深科技龙头指数（LOF）2025 年第 2 季度答复 资明细   无。   无。   无。   明细   无。   无。   无。   无。   本基金将把柄风险科罚的原则，以套期保值为方向，采用流动性好、交游活跃的股指期货合 约，充分斟酌股指期货的风险收益特征，通过多头或空头的套期保值策略，以改善投资组合的投 资成果，达成股票组合的逾额收益。       本基金基金合同的投资界限尚未包含国债期货投资。                         第 13 页 共 16 页                         鹏华中证沪港深科技龙头指数（LOF）2025 年第 2 季度答复   本基金基金合同的投资界限尚未包含国债期货投资。   本基金基金合同的投资界限尚未包含国债期货投资。 在答复编制日前一年内受到公开责问、处罚的情形   本基金投资的前十名证券中本期莫得刊行主体被监管部门立案拜访的、或在答复编制日前一 年内受到公开责问、处罚的证券。   本基金投资的前十名证券莫得超出基金合同章程的证券备选库。  序号           称号                    金额（元）   无。   无。   无。   由于四舍五入的原因，投资组合答复中数字分项之和与所有项之间可能存在尾差。                     第 14 页 共 16 页                          鹏华中证沪港深科技龙头指数（LOF）2025 年第 2 季度答复                  §6 通达式基金份额变动                                                            单元：份                      鹏华中证沪港深            鹏华中证沪港深          鹏华中证沪港 式样                    科技龙头指数            科技龙头指数           深科技龙头指                        (LOF)A             (LOF)C          数(LOF)I 答复期期初基金份额总和             20,347,701.19    34,208,786.03     38,152.92 答复期期间基金总申购份额             3,573,984.20    14,939,691.03     77,171.63 减:答复期期间基金总赎回份额           2,875,981.11    16,841,576.06     17,970.08 答复期期间基金拆分变动份额（份额减                                     -               -               - 少以“-”填列） 答复期期末基金份额总和             21,045,704.28    32,306,901.00     97,354.47         §7 基金科罚东谈主行使固有资金投成本基金情况                                                            单元：份                  鹏华中证沪港深科技 鹏华中证沪港深科技 鹏华中证沪港深科技        式样                   龙头指数(LOF)A 龙头指数(LOF)C 龙头指数(LOF)I 答复期期初科罚东谈主捏有的本基 金份额 答复期期间买入/申购总份额                 -                 -                 - 答复期期间卖出/赎回总份额                 -                 -                 - 答复期期末科罚东谈主捏有的本基 金份额 答复期期末捏有的本基金份额 占基金总份额比例（%） 注：本基金科罚东谈主投成本基金的费率圭臬与其他相通条目的投资者适用的费率圭臬相一致。   无。             §8 影响投资者决策的其他蹙迫信息   无。   无。                     第 15 页 共 16 页                                    鹏华中证沪港深科技龙头指数（LOF）2025 年第 2 季度答复    （一）《鹏华中证沪港深科技龙头指数证券投资基金（LOF）基金合同》;    （二）《鹏华中证沪港深科技龙头指数证券投资基金（LOF）托管条约》;    （三）《鹏华中证沪港深科技龙头指数证券投资基金（LOF）2025 年第 2 季度答复》（原 文）。    深圳市福田区福华三路 168 号深圳外洋商会中心第 43 层鹏华基金科罚有限公司。    投资者可在基金科罚东谈主贸易时刻内免费查阅，也可按工本费购买复印件，或通过本基金科罚 东谈主网站（http://www.phfund.com.cn）查阅。    投资者对本答答信如有疑问，可商议本基金科罚东谈主鹏华基金科罚有限公司，本公司已通畅客 户劳动系统，商议电话：4006788999。                                                   鹏华基金科罚有限公司                             第 16 页 共 16 页

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